入驻经营者主体资质审核与定期复核制度

发布主体：河北中链企通信息技术有限公司（统一社会信用代码 91130105MA09PA0E3G）　　住所：河北省石家庄市新华区联盟路366号宏基商城A座2107-1　　责任岗位：合规负责人

文件编号：ZD-RZ-001　　版本：V1.0　　版本状态：待复核草稿（尚未生效）

第一条（目的与依据）为落实平台对入驻经营者的法定核验、登记、更新与保存义务，防范无证无照、超范围、资质失效等经营风险，依据《中华人民共和国电子商务法》第十二条、第二十七条、第二十八条、第三十八条，《网络交易监督管理办法》第八条、第二十四条、第二十五条、第三十条、第三十一条，制定本制度。

第二条（适用范围）本制度适用于申请入驻中链企通环保网的经营者资质审核、已入驻经营者的定期复核、异常处置与清退、登记档案管理及信息报送衔接。

第一章　组织与职责

部门 / 岗位	职责	权限
招商专员	受理入驻申请，初审材料完整性与清晰度，录入基础信息	发起审核、退回补正
资质核验岗	实质核验：证照真伪、许可有效性、经营范围与品类匹配；签署核验意见	核验通过 / 不通过
运营部负责人	复核核验结论，决定是否开通店铺；异常商户处置方案审定	审核批准
合规负责人	许可清单维护；疑难资质认定；清退文书合法性审查	合规否决权
技术部	审核流程系统化；证照到期提醒与交易额监测；档案数据完整性保障	系统配置
合规负责人	督办半年复核计划执行；汇总复核报告；对接监管报送	督办与考核建议

第二章　入驻审核标准

第三条（主体资格）申请入驻的经营者应依法办理市场主体登记，但属于下列依法不需要办理登记情形的除外：个人销售自产农副产品、销售家庭手工业产品、利用自己的技能从事依法无须取得许可的便民劳务活动、从事零星小额交易（同一经营者各网店年交易额合并计算不超过十万元）。

第四条（免登记经营者的处理）免登记经营者应选择对应情形并作出自我声明，提交实际经营地址、联系方式。平台按《网络交易监督管理办法》第二十七条以显著方式区分标记，并对其交易额进行动态监测；超过十万元额度的，提示其依法办理登记。

第五条（三查一签）资质核验应执行“三查一签”：

（一）查执照真伪：通过国家企业信用信息公示系统核对名称、统一社会信用代码、法定代表人、住所、注册资本、登记状态（存续/在业/注销/吊销）；

（二）查许可有效性：核对行政许可名称、编号、发证机关、有效期，通过与发证机关公开查询渠道比对；

（三）查经营范围匹配：核对营业执照经营范围与申请经营品类是否匹配，涉及许可品类的须持有对应许可；

（四）一签：核验人在系统中签署核验意见与日期，注明核验渠道与比对结果，不得以“已上传即视为真实”替代实质核验。

第六条（品类许可清单）涉及下列品类的，实行“许可前置”：未提交有效许可的，不得开通该类目。清单由合规负责人维护，每半年复核一次。

序号	品类	所需资质	核验渠道
1	压力容器、压力管道元件等特种设备	特种设备制造许可证；产品合格证明、监督检验证明	市场监管总局特种设备许可查询
2	危险化学品（含水处理药剂）	危险化学品经营许可证或安全生产许可证；SDS	应急管理部门许可查询
3	涉水产品（消毒设备、给水处理设备）	涉及饮用水卫生安全产品卫生许可批件	卫生健康部门公开查询
4	消毒产品（紫外线消毒设备等）	消毒产品生产企业卫生许可证；卫生安全评价报告备案	卫生健康部门公开查询
5	强制性产品认证目录内电气设备	CCC 认证证书	全国认证认可信息公共服务平台
6	计量器具	计量器具型式批准证书	市场监管部门公开查询
7	进口设备	报关单、入境货物检验检疫证明、中文标识	随附单证核验

注：本表为常见品类，未列明的按“是否属于行政许可事项”判断；判断存疑的提交合规负责人认定，认定结论记入清单。

第三章　入驻审核流程

步骤	环节	责任人	操作要点	时限	输出
1	受理	招商专员	材料清单核对；缺失项一次性告知补正	1 个工作日	受理回执
2	核验	资质核验岗	执行“三查一签”；截图留存核验页面	2 个工作日	核验记录
3	审批	运营部负责人	复核结论；许可品类须合规负责人复核	1 个工作日	审批意见
4	建档	招商专员 + 技术部	按附件一字段建立登记档案，缺项不得通过	1 个工作日	登记档案
5	开通	技术部	开通店铺并按品类配置公示项、许可公示位	1 个工作日	店铺上线

总时限：自材料齐全之日起不超过六个工作日。许可品类需发证机关函询的，函询期间不计入时限，但应在系统中标注。

第四章　定期复核

第七条（复核周期）平台对已入驻经营者至少每六个月核验更新一次。采用分批滚动方式，按入驻月份将全体商家分为六个批次，每月完成一个批次，确保任一批次两次复核间隔不超过六个月。

第八条（复核内容）复核内容包括：（一）营业执照登记状态与登载信息是否变化；（二）行政许可是否在有效期内、许可范围是否覆盖当前经营品类；（三）实际经营地址与联系方式是否有效；（四）经营范围与在售品类是否匹配；（五）是否存在应登记未登记、超额度未提示登记情形；（六）公示信息与档案信息是否一致。

第九条（复核方式）复核以系统自动比对为主、人工复核为辅。技术部每月一日生成当批次《复核任务清单》，标注证照到期日、许可到期日与异常提示；运营部在当月二十五日前完成核验并更新档案。商家拒不配合或联系不上的，视为核验未通过，按第十一条处理。

第十条（复核记录）每次复核形成记录，载明复核日期、复核人、核验渠道、比对结果、处理意见，并与上一轮记录关联。复核台账按年度汇总，形成《年度资质复核报告》报合规负责人。

第五章　异常处置与清退

第十一条（异常情形）下列情形属异常：（一）营业执照注销、吊销、迁出或列入经营异常名录且未移出；（二）行政许可过期、被吊销、被撤销或范围缩小；（三）超范围经营或许可品类无证经营；（四）实际经营地址、联系方式失效且无法联系；（五）拒不配合复核；（六）应登记未登记且交易额超过十万元。

第十二条（六步处置流程）

步骤	环节	操作要点	时限	文书
1	通知	书面（站内信+短信+邮件）告知异常事实、整改要求与期限	发现后 1 个工作日	整改通知书（附件四）
2	整改	商家补证、变更信息或说明情况；限售品类先行下架	3—7 个工作日	整改材料
3	复查	核验整改材料，确认是否恢复；未完成的进入下一步	收到材料后 2 个工作日	复查记录
4	申诉	商家对处置有异议的，可在 5 个工作日内申诉并提交证据	5 个工作日	申诉书、复核意见
5	决定	作出暂停服务或终止服务决定，载明事实、依据、措施、期限与救济途径	申诉期满后 3 个工作日	处理决定书
6	清退归档	下架全部商品、处理在途订单、公示处置信息、档案转入历史库	决定后 1 个工作日公示	清退清单、公示截图

第十三条（分级处置基准）（一）可即时补正的（如换证期间新证未上传），限期整改，整改期内限制同类新品上架；（二）许可过期且无法补正的（如许可被吊销），立即下架相关品类商品，暂停该类目经营；（三）主体资格灭失（注销、吊销）的，终止服务并清退。

第十四条（公示）对商家采取警示、暂停或终止服务措施的，自决定作出之日起一个工作日内，在平台“违规处置公示”栏目公示网店名称、违法行为、处理措施；短期措施公示至期满之日止。

第十五条（报告）发现商家存在无证经营、销售禁限售商品等违法行为，情节严重或涉及公共利益的，向平台住所地县级以上市场监督管理部门报告，并配合调查取证。

第六章　档案与数据

第十六条（档案内容）按附件一字段建立登记档案，字段缺失率纳入考核。档案以电子形式保存，关键材料（营业执照、许可证书、核验截图）留存原始文件。

第十七条（保存期限）经营者身份信息自其退出平台之日起保存不少于三年；商品和服务信息、支付记录、物流快递、退换货及售后等交易信息自交易完成之日起保存不少于三年。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第十八条（不可篡改）档案数据应保证完整性、保密性、可用性，操作留痕，不得随意删除、隐匿、篡改。确需更正的，保留更正前后记录与操作人。

第七章　信息报送衔接

第十九条（定期报送）平台分别于每年一月和七月，向住所地省级市场监督管理部门报送平台内经营者身份信息：已登记经营者的名称（姓名）、统一社会信用代码、实际经营地址、联系方式、网店名称及网址链接；未登记经营者的姓名、身份证件号码、实际经营地址、联系方式、网店名称及网址链接、免登记情形自我声明，并对超过十万元额度者特别标示。

第二十条（报送质量）报送前由技术部导出、运营部核对、合规负责人复核，确保字段完整、口径一致；严禁人为篡改、隐瞒或选择性报送。报送记录与回执归档保存不少于三年。

第二十一条（自动化衔接）技术部推进与监管部门开放数据接口对接，实现报送自动化；接口未打通前，按手工报送流程执行并保留导出文件与校验记录。

第八章　监督与问责

第二十二条（内部检查）合规负责人每季度抽查不少于十份审核档案，核对核验记录与截图是否齐全、结论是否有依据。

第二十三条（问责）未执行“三查一签”、未按期完成复核、明知异常未处置的，视情节给予通报、考核扣分直至岗位调整；因失职导致平台被行政处罚的，追究直接责任人与部门负责人责任。

第九章　附则

第二十四条本制度由运营部起草，合规负责人复核，经总经理批准后施行，每年评估一次。

第二十五条本制度自发布之日起施行，与本制度不一致的原流程同时废止。

附件一　入驻登记档案字段表

序号	字段	必填	说明	来源
1	主体名称 / 姓名	是	与营业执照一致	营业执照
2	统一社会信用代码	是	免登记填“无”并注情形	营业执照
3	主体类型	是	企业 / 个体工商户 / 农合社 / 免登记个人	营业执照
4	法定代表人（负责人 / 经营者）	是	—	营业执照
5	住所	是	营业执照登载住所	营业执照
6	注册资本 / 出资额	是	—	营业执照
7	实际经营地址	是	与住所不一致时必填	商家填报 + 核验
8	联系方式	是	手机号 + 邮箱	商家填报 + 验证
9	行政许可名称 / 编号 / 有效期	品类相关必填	多证分行登记	许可证
10	经营范围	是	原文照录	营业执照
11	店铺名称	是	—	系统生成
12	店铺网址链接	是	完整 URL	系统生成
13	登记状态标识	是	已登记 / 免登记	系统
14	审核人 / 核验人 / 日期	是	不得空缺	系统留痕
15	最近复核日期 / 结论	是	每六个月至少一次	系统留痕

附件二　半年复核计划表（模板）

批次	执行月份	商家数量	证照临期数量	异常数量	完成情况 / 负责人
第一批	1 月
第二批	2 月
第三批	3 月
第四批	4 月
第五批	5 月
第六批	6 月

注：下半年重复执行一轮，确保任一批次两次复核间隔不超过六个月。

附件三　整改通知书（模板）